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　　起原：北京商报

　　因沿路十年前的要紧钞票重组旧案，招商证券成为被告。近日，中安科股份有限公司（以下简称“中安科”）发布公告暗示，朝上海金融法院拿告状讼，苦求判令招商证券向公司抵偿各项亏欠，诉讼苦求暂计15.315亿元，推测诉讼启事需要追溯至十年前的要紧钞票重组旧案，中安科直指招商证券手脚孤独财务参谋人需要承担负约之责。有业内东谈主士暗示，透过推测财务作秀典型案例不错看到监管对财务作秀零容忍的气派，而这次案件最终是否抵偿、抵偿额度，需要概括考量中介未发奋尽责步履的性质、格外进度、对投资者酿成的亏欠等多方面身分进行判断。

　　遭索赔15.315亿元

　　一桩十年前的旧案令招商证券成为被告。10月12日，中安科发布公告称，朝上海金融法院拿告状讼，苦求判令招商证券向公司抵偿各项亏欠，诉讼苦求暂计15.315亿元。此案现已立案受理。

　　公告炫耀，这次诉讼触及十多年前的一项要紧钞票重组样子。2014年2月，中安科决定向深圳市中恒汇志投资有限公司（中安消工夫有限公司控股激动）刊行股份，购买其抓有的中安消工夫有限公司100%股权并召募配套资金。2013年5月和2014年8月，中安科商定招商证券为公司的要紧钞票重组提供孤独财务参谋人及抓续督导做事。2015年1月，在招商证券全程带领与参与下，推测要紧钞票重组完成。

　　如今，中安科直指招商证券的负约之责：因招商证券手脚公司要紧钞票重组样子标孤独财务参谋人，未能按照商定照章发奋尽责施行财务参谋人的职责，专科判断出现严重乌有，导致公司在重组样子中信息披知道现误导性讲解、伪善记录，以致公司遭遇行政部门处罚，向投资者支付了精深抵偿。此外，招商证券亦未能对重组行为进行必要的尽责走访等，导致公司要紧亏欠。招商证券的负约步履既违背了法律规矩，也违背了两边公约的商定，系酿成公司亏欠的平直原因。

　　关于这次诉讼可能产生的影响，北京商报记者发文华访招商证券，但戒指发稿未收到回话。手脚原告的中安科则在公告中指出，若是胜诉，取得的抵偿款将故意于提高公司系数者权力等。败诉不会对公司坐褥操办酿成要紧影响，因为推测赔付款项已在重整谈判中足额计提。

　　抵偿额度需概括考量

　　回归此前，推测情况早已受到监管原宥，监管也已对推测机构作出处罚。据中国证监会败露，2019年5月，因要紧钞票重组文献存在误导性讲解、伪善记录等问题，中安科曾被给以公开劝诫，并处以40万元罚金，中安科董事长黄峰也被罚金20万元。2022年，因招商证券推测样子履职经过中未发奋尽责，中国证监会对其责令改正，充公业务收入3150万元，并处以3150万元罚金决定。对样子庄重东谈主陈轩壁、俞新平给予劝诫，并分手处以5万元罚金决定。

　　不仅如斯，招商证券此前就已屡次承担连带抵偿背负。据招商证券2022年年报，戒指2023年3月22日，上海金融法院已就6335名投资者所涉案件作出一审判决或裁定，判决判令招商证券就中安科需向投资者支付的亏欠8.87亿元在25%的范畴内承担连带抵偿背负；武汉市中级东谈主民法院已就1341名投资者所涉案件作出一审判决或裁定，判决判令招商证券就中安科需向投资者支付的亏欠1.93亿元在25%的范畴内承担连带抵偿背负。

　　眼光回到当下，这起追溯至十年前的要紧钞票重组旧案会否告状奏效？北京市京师讼师事务所讼师卢鼎亮指出，天然要紧钞票重组步履发生在十年前，关联词招商证券被证监会立案走访是发生在2022年8月，从上述立案走访日情况而言，相关诉讼时效的抗辩将很难被法院取舍。招商证券是否甘愿担“未能按照商定照章发奋尽责”的背负，需要根据案件的具体事实、字据以及法院的审理来判断。推测监管函认定不错手脚字据之一，关联词原被告均不错围绕责任底稿、格外进度、因果关系、亏欠界定、法律适用等各方面张开举证质证和法庭诡辩。

　　年内已收多份监管函

　　除了旧案纠纷未停，招商证券年内也屡次收到监管函。9月5日，因手脚保荐代表东谈主未发奋尽责，招商证券被北交所理论警示。8月16日，深圳证监局指出招商证券在从事投资银行类业务经过中，存在督导上市公功令式运作力度不及等问题，对其出具警示函。

　　若再上前追溯，招商证券还存在着述为保荐代表东谈主未发奋尽责、手脚债券受托搞定东谈主未尽督导之责等多项违法情形。此外，本年2月，中国证监荟萃拢查办招商证券多名从业东谈主员商业股票等犯科违法步履，整个触及63东谈主，共计被罚没8173万元。

　　财经挑剔员郭施亮指出，上述多项监管函暴知道招商证券对里面轨制不完善、业务违法等问题，需要提高合规性及专科性，同期需积极整改以提高合规专科智商。

　　另据此前发布的半年报，2024年上半年，招商证券营收同比下滑11.11%，归母净利润则小幅增长0.44%；手续费及佣金净收入35.08亿元，同比下落15.09%。

　　北京商报记者 郝彦